来自 版权注册 2021-06-10 15:48 的文章

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《2010年反贿赂法》(Act)创建了一个新的、综合的贿赂犯罪方案,距离在英国生效只有几个月的时间了。1如果英国司法部(MOJ)坚持目前的时间表,该法案将于2011年4月生效。2鉴于该法案的广泛影响,预计其影响将不仅仅体现在英国境内不仅仅是英国国民或英国企业。世界各地的企业应确定该法对其业务的适用性,并采取适当的准备措施。本通讯概述了该法的主要条款。然后讨论了目前正在进行的协商过程,以确定商业组织应具备的程序,以防止贿赂,并利用该法为其提供的辩护。最后,讨论了与该法有关的四个问题:域外影响、便利费、宣传费和最高承诺。该法概述和商业组织指南该法创建了一个新的综合贿赂犯罪方案,将取代英国目前实施的贿赂犯罪。3该法第1和第2节包含两项禁止在公共和私营部门行贿和受贿的一般罪行。4第6节设立一个禁止贿赂外国公职人员的单独犯罪。如果法人团体或苏格兰合伙企业犯了第1、2或6节所述的罪行,则"同意或纵容"该罪行的实体的任何高级管理人员也应承担责任。5最后,第7节规定了未能防止贿赂的"商业组织"的责任。6当与商业组织有关联的人为了获得或保留该组织的业务或商业优势而实施贿赂时,就会发生这种情况。7如果一个组织能够证明它有足够的能力,新型专利产品代理,就可以免除第7节规定的责任有防止贿赂的程序。根据该法的要求,2010年9月14日,MOJ公布了关于组织可以实施的程序的建议指南,以防止与他们有关联的人代表他们行贿。8 MOJ还开始了一个咨询期,持续到2010年11月8日,公众可以向MOJ提交关于建议指南的书面反馈,或在9月30日至10月21日在英国各地举行的研讨会上分享其观点。正如预期的那样,拟议的指导原则是一般性的,版权信息查询,与美国和其他地方反腐败合规计划的最佳实践类似。指导意见的最终草案预计不会与目前的草案有实质性差异。10为帮助各组织决定执行哪些程序,MOJ概述了六项原则:风险评估;最高级别的承诺;尽职调查;明确、实际和易于使用的政策和程序;有效执行;以及监测和审查。拟议的指导意见告诫说,一个组织的程序是否充分,"只能由法院在考虑到案件的具体事实和情况后才能解决"。为了利用第7节中提供的辩护,组织必须在法庭上证明其反腐败程序的充分性。要做到这一点,它很可能不仅要证明它在纸上有政策和流程,而且还要证明其程序在实践中发挥作用。11四个关键问题1。域外影响该法的管辖范围超出了英国,将对违反该法行为提起诉讼的严重欺诈办公室(SFO)官员已表示,他们打算根据该法主张广泛的管辖权。12第1、2和6节中禁止行贿和受贿的罪行体现了领土和国籍管辖权。首先,"如果构成犯罪一部分的任何作为或不作为在[英国]发生",英国法院将拥有管辖权。13伴随该行为的解释性说明,但不属于法律的一部分,说明"如果行为要素的任何部分"发生在英国。14其次,当犯罪人是英国国民、通常居住在英国的人、在英国成立的机构或苏格兰合伙企业时,英国法院将拥有管辖权,即使所有相关行动都发生在国外。15这种对领土和国籍管辖权的使用与美国《反海外腐败法》(FCPA)中体现的原则相似,该法适用于在美国境内活动的外国人士和公司,logo版权注册多少钱呢,以及美国公民和居民、美国公司,以及在美国交易所注册的发行人(包括外国和国内)。16虽然《反海外腐败法》的管辖范围尚未在美国法院进行测试,但美国司法部(DOJ)的立场似乎是,几乎任何与美国的接触都足以对在美国境内从事业务的外国人士和公司确立属地管辖权美国以及外国发行人。通过与美国司法部和解解决的案件表明,在某个时候,只要通过美国银行进行电汇,发送到美国的一封包含腐败支付信息的电子邮件也可以满足这一较低的司法管辖门槛。17英国执法当局和法院是否会对英国法规采取同样宽泛的观点,还有待观察。英国法案新的第7条规定,对商业组织未能防止贿赂进行惩罚,其域外影响似乎同样广泛。根据这项规定,犯罪行为"无论构成犯罪的作为或不作为是否发生在[英国]或其他地方"。18除了对根据英国法律成立的法人团体或合伙企业拥有管辖权外,英国法院还将对任何"继续经营"的法人团体或合伙企业拥有管辖权在[英国]任何地区的企业或企业的一部分,"无论其在何处成立或组建。19"一词"开展业务或业务的一部分"没有定义,也不清楚与英国的接触程度足以触发该法案的管辖权。同样不确定的是,管辖权是否仅仅因为与该组织有关的第三方在英国的存在而存在,例如子公司、代理商、合资企业,甚至分销商。SFO反腐败、犯罪收益和国际援助主管Robert Amaee,已声明,这项规定在实践中的含义是,"在世界任何地方注册并在英国开展部分业务的公司可能会因未能防止其在世界任何地方行贿而被起诉。"20 SFO董事Richard Alderman强调了这项规定的重要性,因为,多亏了这一幕,"[c]外国实体在国外的腐败行为,即使与英国的活动无关,也将属于[证券及期货条例]的管辖范围。"21他认为,这将为"英国和外国公司提供一个公平的竞争环境,[并将确保]道德良好的英国公司不会因下列活动而处于竞争劣势:任何地方都有不道德的公司。便利费与《反海外腐败法》一样,该法没有为便利化或加速支付小额付款规定任何例外情况,以促使政府采取常规行动。该法对便利费的处理方式支持经济合作与发展组织(经合组织)鼓励各国取消招徕费和便利费的努力。23这与《反海外腐败法》对此类付款的处理相反,该法案免除了旨在"加快或确保外国官员、政党或政党官员执行例行政府行动"的便利费或加速费。24尽管检察官的自由裁量权将提供一定程度的灵活性,但英国官员已明确表示,根据该法,便利费是非法的。MOJ建议的指导意见指出,便利费很可能引发第1节和第6节中的行贿和贿赂外国公职人员的罪行。25 MOJ进一步指出,该法没有规定这些付款的豁免,正如美国相关法律所规定的那样。在最近的一次演讲中,英国总检察长表示,"如果为促进某些商业交易而支付小额贿赂,显然有被起诉的风险。"26他还指出,这并不是法律上的改变,专利号zl是什么意思,因为"法律从未免除此类付款"。27可能并非所有的便利费都将受到起诉。Amaee已声明,SFO将考虑便利费是否"严重",从而需要起诉,SFO工作人员鼓励公司对便利费采取"零容忍"政策,规定任何允许此类付款的政策都不被视为"适当程序"。29 SFO工作人员指出,小额一次性付款,特别是在紧急情况下,可能不会受到起诉,但他警告说,一系列此类付款可能标志着该法不允许的行为。30毫不奇怪,仍有人要求进一步澄清小额便利费被起诉的风险。31因为该法原则上禁止所有便利费,在英国开展业务的商业组织需要考虑是否以及如何调整其现有的便利化和加速付款做法,以应对英国当局起诉的风险。三。促销费用该法案并未明确规定招待费、礼品费、差旅费或其他促销费用。因此,这些开支将受该法主要条款的约束,包括适当的程序辩护,检察官的自由裁量权可能决定什么是合理的开支。32英国官员表示,abf数字资产交易所真假,开支既合理又与组织的性质相称