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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月。。。2006年11月发布的《电子通信投资顾问指南》(2006年11月17日《电子通信投资顾问指南》)(2006年11月第9期《电子通信投资顾问指南》)。ICI称,该指南"旨在向基金及其顾问提供在创建和维护电子记录方面需要考虑的问题和因素——无论使用何种电子媒体(如电子邮件、即时消息)。",该指南详细说明了与1940年法案和顾问法有关的记录保存要求和规则。第二,华融银通数字资产交易,该指南为SEC检查、SEC调查和民事诉讼中的电子记录制作提供了参数。第三,指南讨论了基金或其顾问在制定和实施有效的记录管理计划时可能需要考虑的一般原则。《指南》强调,"没有一刀切的档案管理计划","任何基金或其顾问的记录管理方法将在很大程度上取决于基金的使命、资源和需求,该指南讨论了在电子邮件和其他电子通信中应用记录保存规则的模糊性,并指出,尽管美国证券交易委员会的工作人员承认,顾问不必保存不包含根据记录保存规则需要保存的信息的电子邮件通信,但该工作人员表示,顾问应制定合理设计的程序,以确保保留所有所需的记录。指南指出,没有必要保留所有生成或接收到的电子信息,但作为记录管理计划的一部分,图片维权,各基金和顾问可能希望确保信息和记录"只有在其具有业务或法律要求所规定的价值时"才予以保留。指导意见指出,"对本组织不再具有持续价值的电子记录和文件,可以予以销毁或删除,有义务在诉讼前保存数据。保留不必要的信息会增加组织的成本、负担,以及在诉讼中形成和充分及时辩护的能力。"该指南还提供了制定记录管理计划时需要考虑的具体问题,包括(1)确定要保存的记录,(2)制定保留时间表,(3) 确保记录是可检索的,(4)分离所需和不需要的记录,外观专利申请时间,(5)使用第三方记录存储设施,以及(6)正确处理记录。ICI文件,"投资公司和投资顾问的电子记录保存和通信指南(2006年)",可在本摘要《华尔街日报》引自广泛的消息来源,力求将前一周重要的投资管理监管消息浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC专员要求合规官对欺诈资深人士的欺诈行为进行警方调查2006年11月17日上午9:45在证券业协会合规研讨会上,证券交易委员会委员安妮特·纳扎雷思(Annette Nazareth)鼓励经纪人-交易商合规部和法律官员仔细审查任何可能被用来欺诈老年人的投资产品或销售行为。Nazareth委员强调了SEC保护老年人免受欺诈的承诺,并强调了SEC为保护老年人而采取的一系列措施。这些措施包括执法行动、考试和教育。Nazareth委员表示,SEC一直在调查针对老年人的公司,以确定他们是否使用"高压策略销售不合适的产品"。Nazareth委员强调,内部合规措施是防止欺诈的第一线防线。她还说,基本问题的问题,如合规政策和程序不健全或监管不力,提供了一个环境,使不适当的销售做法可以用来欺诈老年人。拿撒勒委员在结束她的主题演讲时,要求听众仔细研究他们自己公司保护老年人的政策、程序和做法。证券业协会-合规与法律部纽约秋季合规研讨会,更多信息请访问:。"Nazareth敦促合规官注意欺诈老年人的欺诈行为,"BNA证券法日报,2006年11月14日,努力将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项本文.SEC关于直接经纪佣金的结算2006年11月17日上午9:38,美国证券交易委员会接受了与一名双重注册的投资顾问/经纪交易商的和解要约,并发布了一项命令("命令"),该交易商是一家共同基金综合体的投资顾问、分销商和承销商,以及其附属公司("被告")。在命令中,美国证券交易委员会指控,被调查者对基金的股东和董事会作出了重大的不实陈述,并没有向基金的股东和董事会陈述关于他们使用基金资产支付基金营销和分销的重要事实,以及年金订单上说,受访者签订了收入分享协议调查对象同意向这些经纪交易商支付基金份额的销售费用,以换取特殊的营销和分销利益,中亚数字资产交易平台,即所谓的"货架空间"涉及:包括经纪交易商共同基金"首选名单"上的基金;参加经纪交易商全国性和区域性会议,以教育和培训基金注册代表;访问经纪交易商销售队伍;从经纪交易商网站链接到基金网站;以及经纪人-交易商出版物上突出新产品和服务的文章。该命令指出,这些特别的营销和分销福利的目的是激励经纪商增加基金的销售,这反过来又导致投资管理费和销售费的增加被调查者该命令称,专利代理管理办法,该基金的招股说明书和补充声明信息不实地说,分销商使用自己的资产支付给经纪交易商的货架空间的额外补偿,而这些费用并不是由基金的股东支付的。该命令指出,受访者未能向基金股东和基金董事会披露,该公司并非仅通过向经纪交易商支付现金而使用其自有资产,而是以经纪佣金的形式,将约5100万美元的基金资产用于投资,以满足部分基金的货架空间义务。该命令还指出,受访者违反了他们自己的指导原则,即禁止根据经纪交易商的未来销售或承诺未来出售基金份额、营销或推荐安排,或以将基金配售到优先名单上为交换,直接收取经纪佣金。在不承认或否认任何不当行为的情况下,受访者同意支付5500万美元的索赔和罚款。此外,调查对象受到谴责,并被命令停止或停止违反1933年《证券法》第17(a)(2)和17(a)(3)节、《顾问法》第206(2)节,以及其中两名被告违反1940年《证券法》第34(b)节的行为。受访者自愿同意某些承诺