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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月。。。总统金融市场问题工作组货币市场基金改革方案报告2010年10月26日上午9:02在2008年9月货币市场基金遭遇挤兑之后,总统金融市场工作组(PWG)发布了一份报告,如何查询专利证书,内容涉及进一步改革货币市场基金的选择。普华永道研究了进一步改革是否可以降低货币市场基金对投资者挤兑的敏感性所带来的系统性风险。报告讨论了进一步改革的某些选择,普华永道要求金融稳定监督委员会审查这些选择。所讨论的方案包括要求货币市场基金采用浮动资产净值,建立私人紧急流动性工具,为货币市场基金提供保险,以及将货币市场基金转换为特别用途银行。报告还主张对监管程度较低和不受监管的货币市场基金替代品施加新的限制,以防止投资者将资产从货币市场基金转移到普华永道认为会带来更大系统性风险的工具。报告指出,证交会将征求公众意见,协助金融稳定监督委员会(fsa)审议改革方案。报告可从以下网址获取:%20PWG%20Report%20Final.pdf     这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。DOL提议扩大"投资建议"信托的定义2010年10月22日下午1:202010年10月22日,美国劳工部发布了一项拟议条例,该条例将扩大《1974年雇员退休收入保障法》(修订版)("ERISA")中"投资建议"受托人的定义,包括可能包括为退休计划提供服务的各种退休计划顾问、顾问和其他人员他们的参与者。雇员退休收入保障法案受信人须遵守雇员退休收入保障法的信托标准,湖南专利代理机构,以及雇员退休收入保障法第406(b)条禁止交易规则,该条限制了受信人可能收取的费用和补偿。该提案同样适用于《国内税收法典》第4975条,这样一来,经纪人和其他向IRA和其他个人提供咨询服务的人就大行其道了平面图.剖面图《雇员退休收入保障法》第3(21)(A)条规定了一个由两部分组成的测试,以确定与投资建议有关的受托人地位:(i)提供有关计划资产的投资建议的人或其有权或有责任这样做;(ii)该人为此而收取费用或报酬。这项规定下的现行条例自1975年颁布以来一直没有更新。然而,劳工部注意到,退休计划界自那以后发生了重大变化,因此,它发布了一项新的拟议条例,以应对这些变化。新条例将规定,一个人提供"投资建议",前提是该人(i)提供建议或提出条例所界定的建议;(ii)直接或间接满足四个条件中的任何一个;以及(iii)就建议或建议收取费用或其他补偿。该条例还提供了一份限制或例外情况清单,以说明某人是否提供了"投资建议"。以下是对这些主题的讨论,特别指出拟议条例与现行条例的不同之处法规.定义建议条例下的投资建议,根据《雇员退休收入保障法》第3(21)(A)(ii)条,可能会导致受托人地位的建议和建议的类型有:(A)关于证券或其他财产价值的建议、评估或公平意见;(B)关于投资、购买、持有或出售证券或其他财产的建议;或(C)建议或向计划受托人、计划参与者或计划提供有关证券或其他财产管理的建议受益人。估价公平的意见。根据拟议条例,给予评估和公正的意见可能会导致一个人成为受托人。该建议将取代劳工部第76-65A号咨询意见,该意见的结论是,根据现行条例,职工持股计划在购买证券时所依赖的密切持有雇主证券的估价并非投资建议,尽管拟议条例的适用并不局限于职工持股计划。DOL在拟议条例的序言中指出,它希望"受托评估师对价值的确定是无偏见、公平和客观的,并且是在评估师当时已知的普遍情况下,基于审慎调查,专利无效检索,本着诚信原则做出的。"证券管理。关于证券管理的意见和建议包括关于股票附属权利的行使或建议。例如,专利无效查询,为作为计划资产持有的证券投票的人可以被视为受托人。此外,拟议条例规定,有关选择投资经理的建议属于投资咨询的范围。这一变化将包括退休计划顾问和其他可能协助计划委员会选择投资组合经理的人。产生受信人地位的情况如果一个人正在提供"投资建议",如果他们直接或间接满足以下四个条件中的一个或多个,他或她将被视为受信人:该人在提供投资建议时表示或承认自己是受信人;该人士是ERISA第3(21)(a)(i)或(iii)条所指的本计划的受托人。这包括对本计划的管理行使任何自由裁量权或酌情控制权的任何人,就其资产的管理或处置行使任何权力或控制权,或在本计划的管理方面具有任何自由裁量权或酌情责任的任何人;该人是根据1940年《投资顾问法》第202(a)(11)条规定的投资顾问;或该人士根据该人士与本计划(计划受托人)之间的协议、安排或谅解提供建议或提出建议,或计划参与人或受益人,该等建议可在作出有关计划资产的投资或管理决策时予以考虑,并将根据计划、计划受托人或参与者或受益人的需要进行个别化。这一规定与现行法规非常相似,但存在一些显著差异。首先,现行法规要求定期提供咨询意见。提案取消了这一要求。第二,现行法规要求各方达成共识,即建议将作为计划投资决策的主要依据,提案也取消了这一要求。第三,该建议取消了现行法律要求咨询意见作为计划投资决策的主要依据。费用要求受托人身份的要求是,提供"投资建议"的人必须收取费用或其他直接或间接的报酬。术语费用或补偿包括但不限于经纪、共同基金销售和保险销售佣金。限制或例外拟议条例对被视为提供投资建议的受托人提供某些限制或例外。DOL已认识到,在出售特定证券的情况下发出的某些通信可能涉及不应导致信托地位的建议,除非该人承认ERISA信托地位。如果一个人能够证明建议的接收者知道或合理地应该知道该人是以财产的购买者或销售者的身份,或者作为该购买者或销售者的代理人提供建议或者提出建议的,那么该人就能够利用这一限制。拟议条例还描述了在和

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