来自 专利查询 2021-06-10 11:00 的文章

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(2010年12月7日更新)美国证券交易委员会(SEC)提议实施《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)增加的"证券举报人激励和保护"条款,为个人发现并向SEC报告潜在违反证券法的行为确立了重大的经济激励措施。新的《证券交易法》第21F条要求美国证券交易委员会在其根据联邦证券法提起的任何司法或行政诉讼中,导致超过100万美元的货币制裁,(二)对一个或多个"举报人"向美国证券交易委员会"自愿"提供"导致成功执行"该"行动"或"相关行动"的"举报人"支付奖励。该奖励必须在该行为或相关行为中收取的货币制裁金的10%至30%之间。拟议条例21F将扩大这些关键术语的含义,并对每一个术语进行讨论以下。建议第21F条为证券法举报人提供了一个简明、全面和独立的路线图。美国证交会(SEC)打算让新规定产生强有力的激励措施,"促使举报人尽早提出可能违反证券法的信息,而不是等到政府或其他官方调查人员‘敲门’时才提出"。由于拟议的规则,举报人的索赔和裁决可以期待增加戏剧性的。也许吧SEC最具挑战性的问题,也是它明确承认的一个问题,就是需要在促进和保护合法的举报人投诉和支持公司的内部合规和审计计划之间达成适当的平衡。由于高额奖金的前景,举报人条款有可能削弱和取代内部报告程序,并可能代表政府从强调内部合规重要性的重大转变。美国证券交易委员会(SEC)就拟议规则与已建立的内部报告制度的交叉点的各个方面征求意见。意见将于2010年12月17日前提交。拟议条例21fwhistleblower在拟议规则下,举报人是指单独或与他人向美国证券交易委员会提供有关潜在违反证券法的信息的个人。根据提议公告,提议的规则并不打算允许向与自身不当行为有关的举报人支付奖励。然而,按照目前的草案,拟议规则没有将"举报人"定义为"他人"提供有关潜在违反证券法的信息的个人,因此可以理解为包括举报人本人可能违反证券法的信息。证交会明确征求意见是否将第三人限制纳入告密者。自愿的根据拟议规则,只有在举报人或其代表(或在某些情况下其雇主)收到美国证券交易委员会、国会、任何其他联邦、州或地方当局的任何正式或非正式请求、调查或要求之前,将该信息提供给证交会的情况下,才将被视为"自愿"提供信息,任何自律组织或上市公司会计监督委员会,就与该信息相关的事项提出意见。在某些情况下,如果该个人意识到欺诈行为,即使是在很长一段时间内,但在他或她意识到政府的调查或审查之后,他或她才选择作为举报人站出来。但是,只有当个人在收到调查、请求或要求(假设他或她不在向他或她的雇主提出的调查范围内)之前报告,提交的材料才是自愿的。证交会要求就这是否合适发表评论结果美国证券交易委员会通常认为,如果举报人主动向美国证券交易委员会提交信息,即使在雇主的法律顾问或合规或审计人员就可能的违规行为进行询问后,专利汇检索,他或她也会主动向证交会提交信息,除非个人信息在政府当局向雇主发出的请求、询问或要求范围内。因此,举报人的信息可以被认为是自愿的,即使其提交给美国证券交易委员会是由公司的内部合规程序触发的。提议的发布证明了这一有点反常的结果是有必要的,以不损害第21F节的目的,"因为无法保证雇主最终会向委员会披露在内部调查或类似程序过程中发现的潜在违规行为。"认识到通过"有效的识别、纠正方案,以及自我报告公司管理人员或员工的非法行为",并鼓励员工首先在内部报告潜在的违规行为,提议的规则规定,如果举报人在90天内将其信息提供给SEC,那么他们将被视为在向公司内部合规人员提供信息的同一天提供给SEC。然而,拟议的规则并不要求潜在的告密者首先或根本不使用公司的内部合规流程。美国证券交易委员会(SEC)在决定举报人奖励金额时,将对使用公司内部程序的举报人给予奖励。证交会认识到这些步骤可能无法充分促进持续有效的内部合规流程,因此要求就其规则是否应包括内部报告要求征求意见。如果提交报告的人员事先有法律或合同义务向政府权威。因此,拟议的规则将禁止对"适当的监管机构"、3执法机构、外国政府或某些其他外国实体的成员、官员或雇员作出裁决。此外,专利检索与服务系统,还将禁止向任何因财务报表审计而获得信息的人,以及受《交易法》第10A节要求约束的人授予奖励。4证交会预计,这一禁令也将适用于其他处境类似、先前负有法律或合同责任的人向美国证券交易委员会或其他列出的机构报告违规信息以上。原件信息对于根据建议规则被视为"原始信息"的信息,必须是:(i)来源于举报人的独立知识或独立分析;(ii)证券交易委员会尚未从任何其他来源得知(除非举报人是原始来源);(iii)并非完全来源于公共领域的指控(除非举报人是原始来源);以及(iv)在7月21日之后提供给SEC,2010年(多德-弗兰克法案颁布之日),拟议规则将定义"独立知识",包括非第一手资料的潜在违规知识。从举报人的任何经历、观察或交流中获得的知识,包括第三方来源的知识,外观专利申请之前已经有人在销售,可被视为"独立知识"。5"独立分析"是指一个人自己的分析,无论是单独进行的还是与之相结合的其他人。""分析"的定义是指一个人"检查和评估可能普遍可获得的信息,但这些信息揭示的信息并不为公众所知或所知。"为了保护某些专业人士在遵守联邦证券法方面发挥的关键作用,除了一些例外,拟议的规则将排除在原始信息的定义之外编队:获得的信息与法律代表有关或受律师-委托人特权保护的。值得注意的是,如果根据美国证券交易委员会《律师职业行为标准》第3(d)(2)节,允许律师向美国证券交易委员会披露信息,或适用的州律师职业道德规则允许披露,则不适用此例外情况。根据证券法规定,由独立会计师履行证券法规定的委托而获得的,与委托客户或其董事、高级职员的违规行为有关的信息,或其他雇员。7这项拟议的排除适用于外部审计师的雇员,但不适用于执行会计职能的客户雇员,即使他们与外部审计师互动。排除不适用于审计师的雇员获得的有关会计师事务所本身违规的信息。在某些情况下从对公司负有法律、合规、审计、监督或治理责任的人处获得的信息,除非该公司未在合理的时间内向美国证券交易委员会披露该信息,专利代理人考试内容,或以恶意进行交易。因此,如果公司没有在合理的时间内向美国证券交易委员会(SEC)自我报告或采取不诚实的行为,内部法律、合规或审计人员(或从这些人那里获得信息的个人)可能成为举报人。是否合理取决于具体的事实和情况。不诚实的迹象可能包括是否采取了阻碍证据保存或干预证人的措施,专利检索技巧,或公司是否从事虚假的内部活动调查。线索为了成功执行一项诉讼或相关诉讼,第21F节要求原始信息必须导致成功执行。根据提议的规则,导致执行成功将意味着原始信息要么(1)导致证券交易委员会工作人员开始审查、公开