来自 专利查询 2021-07-13 06:55 的文章

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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。查看上个月。。。投资公司协会("ICI")于2007年2月16日上午10:06发布关于退休计划披露的政策声明,ICI理事会通过了一项关于退休计划披露的政策声明,要求劳工部("DOL")要求向计划发起人和退休计划参与者进行明确的费用披露。政策声明提出以下建议。对于计划发起人,要求披露的重点应是支付给服务提供商的总费用以及发起人和计划参与者之间的费用分配。披露还应包括服务提供商从第三方获得部分收入的安排。计划发起人应确定为收取的费用提供的服务,列出所有费用,并对不同的产品和服务进行有意义的比较有空。那个ICI的政策要求退休计划的参与者对他们所能获得的每一种投资选择都能得到直接的解释,包括有关费用和开支的信息。ICI建议DOL扩大目前的披露要求,要求计划管理员对每项投资提供以下五项的简明摘要选项:投资目标、主要风险、年费(以比率或费用表表示)、历史业绩和投资顾问管理信息该产品的投资。这篇摘要,从广泛的来源,力求浓缩前一周重要的投资管理监管新闻,成为一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项,2007年9:59上午9:59英属维尔京群岛金融服务委员会正在制定一项名为《证券和投资商业法》的立法,以加强对现有约2600只对冲基金的监管,这些基金大多由总部设在美国的管理人经营。对冲基金经理在英属维尔京群岛注册并注册其基金,以允许非美国投资者避免为其非美国投资缴纳美国税款。拟议的立法,如果颁布,软件版权申请,很可能需要以下:资金编制年度审计账目;基金有两名独立董事,以增加透明度和问责制;如果基金违反了其私募备忘录的条款,或者如果资产估值和/或交易不当,基金会有一名"授权代表"作为检举人检测到了英国《金融时报》有限公司,"推动离岸监管",2007年2月12日。这篇摘要来自广泛的来源,努力将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,侵犯肖像权的法律依据,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。根据美国证券交易委员会合规检查和审查办公室主任洛里·理查兹的最新评论,美国证券交易委员会工作人员于2007年2月16日上午9:53开始对经纪行进行检查,美国证交会的工作人员已经开始对经纪公司进行检查,国家发明专利查询系统,以确定经纪公司的雇员是否向对冲基金和其他客户透露有关大规模交易的信息。Richards女士在2007年2月7日给国家事务局的评论中指出,事实调查调查最初是在不侧重于特定公司或特定行业的情况下进行的。共同基金、对冲基金和其他机构资产管理公司的交易员表示担心,一些经纪公司可能会披露一些信息,使其他市场参与者能够在交易前进行交易,这种做法被称为"抢先"。理查兹证实,已向至少10家华尔街主要经纪公司发出信件,要求提供大量交易数据。美国国家事务局(Bureau of National Affairs,Inc.)2007年2月8日,"美国证券交易委员会(SEC)工作人员开始对经纪公司进行考试,以检查是否有可能对大客户有利。"。这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,外观设计侵权赔偿标准,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。美国证券交易委员会(SEC)工作人员在最近的一份无行动函中就投资咨询合同中"对冲条款"的使用发出了不起诉函,美国证券交易委员会投资管理部的工作人员讨论了某些客户赔偿条款在投资咨询协议中被称为"对冲条款"的使用,以及这些条款是否涉及1940年《投资顾问法》("顾问法")第206(1)节和第206(2)节的反欺诈条款(1)及《顾问法》第206(2)条规定,任何投资顾问如使用任何手段、计划或诡计,以欺诈或欺骗任何客户或潜在客户,或从事任何交易、业务或业务过程,均属违法。使用对冲条款或其他免责条款可能会违反这些反欺诈条款,使客户相信联邦或州法律规定的不可放弃的诉讼权利已被放弃,j家肖像权是什么意思,即使其他条款明确规定不能放弃客户的权利。无行动救济请求是代表一家投资管理公司("管理人")提交的,该公司主要向(一)机构投资者(即州和市政府实体、企业养老基金、捐赠基金、基金会、雇员退休制度)提供投资咨询服务,大学和高净值个人/家庭实体,(ii)所有者主要由机构投资者组成的私募股权投资基金,(iii)通过与wrap项目的经纪人-交易商赞助人建立次级顾问关系的wrap账户,以及(iv)通过子顾问关系注册的投资公司。对于管理人的独立账户和私人基金客户,管理人历来以"重大过失"的谨慎标准签订投资咨询合同。该经理是美国证券交易委员会(SEC)员工例行检查的对象,并收到一封评论信,要求该经理在与一位养老基金客户签订的投资咨询协议中删除"重大过失"的措辞。因此,管理人寻求保证,如果证券交易委员会的工作人员在其与某些类别的机构和其他方面复杂的咨询协议中包括如下所述的语言,则不会寻求强制执行行动客户。那个建议的客户赔偿条款和随附条款声明客户可能对经理人拥有法律权利,无论对冲条款("非弃权披露")如下如下:客户赔偿:客户应保障经理人及其关联公司及其各自的董事、经理、办公室不受损害