来自 专利检索 2021-06-10 16:41 的文章

外观专利申请_中国数字资产骗局_申请

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这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐任何交易或事项此处。视图上个月…美国证券交易委员会于7月31日批准了对美国证券交易委员会(NASD)有关间隔基金的规定的修改,2000年9月6日上午9时06分,美国证券交易委员会(SEC)最近批准了《美国证券业协会行为准则》(NASD Conduct Rule 2710)("公司融资规则")对某些区间基金的申报要求和承销补偿限制的规定,并将该等发行纳入第2830条的销售费用限制。《公司融资规则》对公开发行证券的承销条款和其他安排作出了规定,什么是侵犯肖像权,目前对根据1940年《投资公司法》注册的投资公司(封闭式管理投资公司除外)的证券发行提供了豁免。在批准的规则变更下,根据第1940条的规则,按照规则23 C-3(b)定期回购的封闭式基金,根据证券法1933条第415条(a)(1)(席)的规定,连续发行股票,也将免除公司融资规则的规定。相应的变化将使这些产品符合《行为准则》2830的销售费用限制,对于根据《1934年证券交易法》第13e-4条和附表进行定期自我投标的封闭式投资公司,NASDR将考虑对公司融资规则要求的类似豁免的个别请求。SEC相关。34-42965;文件号SR-NASD-99-74。这篇摘要来自广泛的来源,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。NASD就性能图的使用发布监管和合规警报,2000年7月31日上午8:57 NASD Regulation,公司("NASDR")最近发布了一份关于NASD成员使用图形化绩效展示的监管和合规警告。如下所述,警报总结了最近的NASD解决方案,并概述了在使用图形性能演示时需要关注的领域。最近的和解。该警告总结了NASD最近的一份和解协议,其中NASDR谴责并罚款了一名共同基金发行商和NASD成员10万美元,原因是他们发布了据称不准确的共同基金广告,并违反了NASD的其他广告规则。具体地说,NASDR声称,该公司发布了8则广告,其中包含不准确的图表,显示了一个共同基金的业绩,据NASDR称,这些广告没有准确地描述假设投资价值的增减。(参见行业新闻摘要,5/15/00至5/22/00周)。关注领域。该警告还简要讨论了NASDR在审查会员提交的广告和销售资料时出现的五个方面的问题:标签。成员必须确保图形的轴和基线被清楚地标记,以便读者能够理解性能数据与图形的关系。图表所附的文字必须清楚地说明其目的和意义。广告和销售资料中包含的图表说明了假设性投资产品的历史表现,专利代理人好考吗,必须披露相关假设。图表的起点或基线。成员必须确保图形的起点公平地反映产品的性能,而不夸张。虽然NASD行为规则不要求成员在使用图表描述绩效时使用特定的比例尺或格式,但禁止夸大或误导性的陈述或声明要求各成员在选择适当的绩效信息展示比例尺时谨慎行事。虽然成员可以使用图表,根据NASD行为规则,将同一时期的产品投资与基准指数的假设投资进行比较,版权申请要多久,各成员必须确保比较指数是适当的,并为读者提供一个可靠的基础来评估产品的事实。NASD Regulation,Inc.,Regulation&Compliance Alert(2000年夏季)。这篇摘要来自广泛的来源,北京维正专利代理有限公司,力求将前一周重要的投资管理监管新闻浓缩成一个易于消化的来源。本摘要并非法律建议。未经专业法律顾问,读者不得对本摘要所含信息采取行动。根据马萨诸塞州最高司法法院的规定,本摘要可视为广告。美国国税局第230号通知披露:为确保符合美国国税局规定的要求,我们通知您,本函件(包括任何附件)中包含的任何美国税务建议并非旨在或书面用于,也不能用于(i)避免根据《国内税收法》受到的处罚或(ii)促进、营销或向另一方推荐本协议所述的任何交易或事项。第二巡回法庭确认驳回关于7月31日向经纪交易商披露货币市场基金支付款项的索赔,2000年8时50分美国第二巡回上诉法院最近确认了纽约南区美国地方法院作出的两项判决,驳回了某些经纪客户对其经纪交易商的投诉。原告声称,经纪交易商违反了1934年《证券交易法》第10(b)条及其规定,未能披露其从货币市场基金收取的规则12b-1费用,以及基金顾问的付款,以便自动将客户的自由现金余额存入这些基金。地方法院驳回了原告的诉讼请求,认为基金招股说明书和补充信息声明(SAI)中披露的信息足以否定欺诈意图的主张。在确认驳回申诉的过程中,上诉法院在很大程度上依赖证交会应法院要求提交的友好诉讼状。美国证券交易委员会的简报谈到了第10b-10条规则对争议支付的适用。尽管美国证交会不同意地区法院10b-10规则的分析,但它得出的结论是,基金招股说明书和最高审计机关的披露符合规则10b-10的要求。(参见每周新闻摘要,从2000年2月21日到2月28日)。法院在判决书中表示,它受美国证券交易委员会对该条例的解释的约束,即基金招股说明书和最高审计机关所作的一般性披露足以满足《规则》第10b-10条规定的经纪交易商披露第三方报酬的义务。法院认定那就是证券交易委员会合理地确定第10b-10条规则适用于付款,同意证券交易委员会的结论,即经纪交易商可以依赖招股说明书和最高审计机关的披露来满足其第10b-10条的要求,公众号图片版权,并同意证券交易委员会1979年关于销售费用和其他费用披露的不起诉书根据规则10b-10,不适用于第三方支付给经纪交易商的款项。尽管法院质疑招股说明书和最高审计机关(SAI)中所作的一般性披露(即基金及其顾问向经纪交易商支付款项以获得他们的协助)是否会实际提醒投资者"其经纪人-交易商收到了此类付款",但法院不能得出美国证券交易委员会对规则10b-10的解释显然是错误的。法院还承认,如果投资者知道其未承诺余额被经纪人交易商自动划入某个特定的货币市场基金,而该基金的招股说明书显示,该基金及其顾问向经纪交易商支付费用,以获得他们的协助,期望一个投资者把这些信息拼凑在一起,得出结论说他的经纪人-交易商从货币市场基金那里收取费用,这也许是合理的。在此基础上,法院通过了美国证券交易委员会的裁定,即不存在违反第10b-10条规则的行为。法院还确认驳回原告的规则10b-5的要求。法院承认,地方法院的科学分析引起了"严重关切",因为法院从未认为公开披露可能会作为法律问题否定欺诈意图的指控。不过,法院认定证券欺诈索赔未果