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FINRA提议设立一个新的经纪人-交易商注册类别,即"运营专业人士"。1该提议("FINRA提案")是针对马多夫丑闻的众多监管措施之一。2增加这一新的注册类别将扩大对决策人员和/或对某些业务职能的监督权。FINRA提案明确表示,受新的运营专业注册类别约束的人员将被视为公司的关联人,而不考虑其雇佣实体,并将遵守适用于关联人的所有FINRA规则。为了让现有的运营人员有时间遵守新的要求,FINRA的提案包括从任何新的注册类别生效之日起的6到9个月的过渡期。该提案将于2010年7月12日前征求意见。根据新要求,提案所涵盖的运营人员将直接负责确保所涵盖运营职能范围内的任务"按照行业规则、公司协议正确执行,以及政策和程序,"以及那些负责保护公司所涵盖职能的功能和控制完整性的人员",国家知识产权局专利查询,以下人员将被要求在FINRA注册为运营专业人员:(1)负责相关职能的高级管理人员;(2)负责批准或授权直接推动相关职能的主管、经理或其他人员,包括其他人在适用职能范围内的工作;(3)有权或酌情决定权将公司资本用于直接推进涵盖职能的人员,或向公司承诺任何合同或协议(书面或口头)以直接推进涵盖职能的人员(包括,例如。,有权委托公司履行任何涉及证券借贷活动的合同或协议的人。新要求不适用于履行相关职能,但其责任低于这三个规定级别的人员。此外,拟议的登记类别将不扩大到履行一项涵盖职能的辅助职能或其作用可被视为支持或咨询履行所涵盖职能的人员,如内部审计、法律或合规人员。新规定也不适用于仅从事任何所涉职能的"文书或部长"活动的人员。3所涵盖的职能所涵盖的业务职能将是:开发和批准用于估价的定价模型;贸易确认书、会计报表、结算、保证金;股票贷款/证券借贷;主要经纪业务(为其他经纪交易商和金融机构提供服务);客户入职(客户账户数据和文件维护);获取销售和交易系统以及与覆盖功能相关的任何其他系统的业务需求,以及验证这些系统是否满足这些业务要求;对于覆盖的功能,定义和批准信息技术(包括但不限于系统和数据)的业务安全要求和政策;定义与所涵盖功能相关的信息权利政策;财务总监(包括总分类账);资金的收集、维护、再投资(即清理)和支付;银行、托管、存管和公司账户管理和对账;分离、占有和控制、失败控制、买入;证券和资金的接收和交付、账户转账;财务监管报告;以及在公司账簿和记录中记录与所涵盖的职能、资格考试和继续教育要求有关的条目,除非下文讨论的例外情况包括在内,否则注册运营专业人员必须通过资格考试。金融业监督管理局表示,拟议中的业务专业资格考试并不打算是一项能力考试,三环专利代理有限公司,而是将测试证券业的一般知识,重点放在监管环境上。考试将包括以下三个主题:(1)职业操守和道德考虑;(2)运营专业人士的基本产品和市场知识;(3)与运营活动相关的知识。受拟议登记类别限制的人员也将负责FINRA的继续教育要求。与业务专业人员注册类别相关的继续教育部分将提供特定于所涵盖人员的能力培训函数。异常对于资格考试要求,FINRA提议对以下人员的操作专业资格考试要求进行例外:持有以下代表级别的注册类别,或在注册为营运专业人士前两年内已持有该类别的人士:投资公司产品/可变合约代表(系列6)、一般证券代表(系列7),中国专利公告查询,英国证券代表(系列17)或加拿大证券代表(系列37或38)。此外,外观设计专利侵权赔偿标准,持有(或曾经持有)某些主要级别注册类别的人士,如提案所述,将有资格注册为营运专业人士,而无须通过营运专业人士考试。所建议的例外情况亦适用於没有取得合资格注册,但更愿意参加营运专业考试的人士。这些人将被允许在一个合格的注册类别中注册(但必须通过相应的资格考试或获得豁免),并使用这种注册来获得运营专业人员的资格注册。注意事项对于公司来说,外观专利办理,如果创建了一个新的运营专业类别,公司将需要对履行相关职能的人员进行审查,并制定标准,以确定哪些人需要注册。此外,根据NASD规则3010,公司需要审查和更新其政策和程序,以反映新的注册要求。如果一家公司目前正在将任何涵盖的职能外包(包括外包给附属公司),则该公司需要评估FINRA提案对此类安排的潜在影响。1您可以在此处查看完整的通知。2参见证券交易委员会马多夫改革后的规定。3 1934年《证券交易法》第3(a)(18)节明确规定,仅从事文书或部长级活动的人员不受自律组织登记要求的约束。